内容正文

为贯彻落实《外商投资法》及其实走条例,以及《国务院关于促进外资添长若干措施的告诉》(国发﹝2017﹞39号)、《国务院关于积极有效行使外资推动经济高质量发展若干措施的告诉》(国发﹝2018﹞19号)的相关政策措施,拓宽行使外资渠道,促进吾国证券市场健康发展,商务部钻研首草了《外国投资者对上市公司战略投资管理办法(修订草案公开征求偏见稿)》。为普及听取社会各界偏见,现将征求偏见稿向社会公布。公多能够经过以下途径挑出偏见:

1.登陆中国当局法制新闻网(网址:http://www.chinalaw.gov.cn),进入“立法偏见征集”栏现在挑出偏见;

2.登陆商务部网站(网址:http://www.mofcom.gov.cn)进入“征求偏见”,点击“商务部关于《外国投资者对上市公司战略投资管理办法(修订草案公开征求偏见稿)》公开征求偏见的告诉”挑出偏见。

3.电子邮件:wzsgjc@mofcom.gov.cn。

4.传真:010-65197322。

5.信函:北京市东长安街2号商务部外国投资管理司,邮编100731。

请在电子邮件主题、传真首页和信封上注解“《战投办法》公开征求偏见”。

偏见逆馈截止日期为2020年7月19日。

外国投资者对上市公司战略投资管理办法(修订草案公开征求偏见稿)

(商务部、中国证券监督管理委员会、国务院国有资产监督管理委员会、国家税务总局、国家市场监督管理总局、国家外汇管理局 令)

第一条 为推动新一轮高程度对外盛开,引进境外资金和管理经验,改善上市公司治理结构,规范外国投资者(包括外国法人或其他机关、外国自然人)对A股上市公司(以下简称上市公司)的战略投资走为,维护证券市场秩序,珍惜上市公司和股东的相符法权好,根据国家相关外商投资、上市公司监管的法律法规,制定本办法。

第二条 本办法适用于外国投资者经过制定转让、上市公司定向发走新股、要约收购以及国家法律法规规定的其他方式取得并在一准时期内持有上市公司A股股份的走为(以下简称战略投资)。

第三条 战略投资答听命以下原则:

(一)听命国家法律、法规,不得危害国家坦然和社会公共益处;

(二)坚持公开、公平、偏袒的原则,维护上市公司及其股东的相符法权好,批准当局、社会公多的监督及中国的司法和仲裁管辖;

(三)开展中永远投资,维护证券市场的一般秩序,不得炒作;

(四)不得窒碍公平竞争,不得倾轧、控制竞争;

(五)外国投资者不得对涉及外商投资准入负面清单规定不准投资四周的上市公司进走战略投资;外国投资者对涉及外商投资准入负面清单规定控制投资四周的上市公司进走战略投资,答相符负面清单规定的股权请求、高级管理人员请求等控制性准入稀奇管理措施。

第四条 外国投资者答相符以下请求:

(一)依法竖立、经营的外国法人或其他机关,财务庄重、资信卓异且具有成熟的管理经验,有健全的治理结议和卓异的内控制度,经营走为规范;外国自然人具备响答的风险识别和承担能力;

(二)外国投资者实有资产总额不矮于5000万美元或管理的实有资产总额不矮于3亿美元; 其中,外国投资者成为上市公司控股股东的,实有资产总额不矮于1亿美元或管理的实有资产总额不矮于5亿美元;

(三)外国投资者近3年内未受到境内外监管机构的庞大责罚;成立未满3年的,自成立之日首计;外国投资者为外国自然人的吉林快三走势图,还答在近3年内未受境内外刑事责罚。

外国法人或其他机关实有资产总额或管理的实有资产总额不相符前款第(二)项规定的条件、但其全资投资者(指全资拥有前述主体的外国法人或其他机关、外国自然人)相符前款规定的条件的吉林快三走势图,能够依据本办法进走战略投资;同时吉林快三走势图,该全资投资者对该外国法人或其他机关的投资走为承担不能撤销的连带责任。

第五条 外国投资者以其持有的境外公司股权,或外国投资者以其添发的股份行为支付形式对上市公司实走战略投资的,还答相符以下条件:

(一)境外公司相符法竖立并且注册地具有完善的公司法律制度,且境外公司及其管理层比来3年未受到境内外监管机构庞大责罚;战略投资经过制定转让方式实走的,境外公司答为上市公司;

(二)外国投资者相符法持有境外公司股份并依法可转让,或外国投资者相符法添发股份;

(三)相符《境外投资管理办法》的规定,完善相关手续;

(四)相符《证券法》《公司法》及国务院、中国证监会的相关规定。

第六条 外国投资者进走战略投资的,外国投资者、上市公司答当约请在中国注册登记的相符《证券法》规定的中介机构担任顾问。

战略投资经过上市公司定向发走新股方式实走的,由外国投资者约请中介机构就该战略投资是否相符本办法第四条、第五条规定的条件,上市公司约请中介机构就该战略投资是否涉及外商投资准入负面清单、是否相符外商投资准入负面清单规定的条件,作尽职调查;战略投资经过制定转让、要约收购方式实走的,由外国投资者约请中介机构同时就该战略投资是否相符本办法第四条、第五条规定的条件,是否涉及外商投资准入负面清单,是否相符外商投资准入负面清单规定的条件,作尽职调查。

中介机构答出具报告,就前述内容逐项发外清晰的专科偏见。

第七条 外国投资者经过战略投资方式取得的上市公司A股股份12个月内不得转让。不相符本办法第四条、第五条规定的外国投资者经过子虚陈述等方式违规实走战略投资的,在其采取措施已足响答条件前及已足响答条件后12个月内,对所涉股份不得转让。

《证券法》和中国证监会规定、证券营业所规则对股份限售期有更永远限请求的,从其规定。

第八条 外国投资者战略投资,涉及国有企业及国有控股上市公司境外投资或上市公司国有股权转折的,答听命国有资产管理的相关规定。

第九条 外国投资者战略投资达到经营者荟萃逆垄断审阅申报标准的,答当依法向市场监管总局申报。

第十条 战略投资经过上市公司定向发走新股方式实走的,按以下程序办理:

(一)上市公司与外国投资者签定定向发走的相符同;

(二)上市公司董事会经过向外国投资者定向发走新股及公司章程修改草案的决议,吐露本次战略投资是否相符本办法规定的条件;

(三)上市公司股东大会经过向外国投资者定向发走新股及修改公司章程的决议;

(四)上市公司根据中国证监会规定实走申报批准或注册程序,取得批准或注册;

(五)上市公司向证券登记结算机构申请办理股份登记手续;

(六)上市公司完善定向发走后,外国投资者或上市公司向商务主管部分报送投资新闻。

第十一条 战略投资经过制定转让方式实走的,外国投资者取得的股份比例不得矮于该上市公司已发走股份的百分之五,并按以下程序办理:

(一)上市公司按法律法规和公司章程规定实走相关内部程序;

(二)转让方与外国投资者签定股份转让制定;

(三)转让双倾向证券登记结算机构申请办理登记过户手续;

(四)外国投资者和上市公司根据相关规定办理手续完善制定转让后,外国投资者或上市公司向商务主管部分报送投资新闻。

第十二条 战略投资经过要约收购方式实走的,外国投资者预定收购的上市公司股份比例不得矮于该上市公司已发走股份的百分之五,并按以下程序办理:

(一)外国投资者依法编制要约收购报告书择要;

(二)外国投资者、上市公司及相关方根据法律法规和中国证监会的相关规定实走报告、公告等程序;

(三)外国投资者向证券登记结算机构申请办理预受要约股票的一时保管、股份转让结算、过户登记手续;

(四)外国投资者根据相关规定办理手续完善要约收购后,外国投资者或上市公司向商务主管部分报送投资新闻。

第十三条 外国投资者对上市公司实走战略投资,答按《证券法》和中国证监会、证券营业所的相关规定实走新闻吐露及其他法定责任。

外国投资者进走战略投资组成上市公司收购及相关股份权好转折的,编制的权好转折报告书、要约收购报告书及其择要、上市公司收购报告书及其择要中答吐露该战略投资是否涉及外商投资准入负面清单、是否相符外商投资准入负面清单规定的条件,以及是否相符本办法第四条、第五条规定的条件。

第十四条 外国投资者实走战略投资涉及证券登记结算相关事项,答根据证券登记结算相关规定办理相关手续。外国投资者向证券登记结算机构办理相关手续时,答挑交身份表明、中介机构报告等原料;属于本办法第五条规定情形的,还答挑交已完善《境外投资管理办法》规定的相关手续的表明原料。无法挑交前述原料或者挑交的中介机构报告认为战略投资不相符本办法相关规定的,证券登记结算机构不予办理相关手续。

对于外国投资者在上市公司股权分置改革前持有的非流通股份或在上市公司首次公开发走前持有的股份,证券登记结算机构能够根据外国投资者申请为其开立证券账户。

第十五条 外国投资者在以下情形下可转让经过战略投资取得的A股股份:

(一)在限售期满后,根据国家相关规定转让;

(二)在限售期满前,因外国投资者物化亡或丧失法人资格、司法扣划等因为需转让上述股份的,在听命《证券法》及中国证监会、证券营业所相关规定前挑下,根据国家相关规定办理。

除战略投资和上述情形外,外国投资者不得以其因战略投资开立的证券账户进走证券营业。

第十六条 在外国投资者对上市公司完善战略投资后,外国投资者持股比例转折累计超过5%或外方控股、相对控股地位发生转折时,上市公司或外国投资者答向商务主管部分报送投资新闻。

第十七条 战略投资涉及第四条第二款规定的情形并已定期完善的,全资投资者转让该外国投资者答相符限售期相关规定,新的受让方仍答相符本办法所规定的条件,承担该全资投资者及该外国投资者在上市公司中的通盘权利和责任,并依法实走新闻吐露等责任。

第十八条 外国投资者实走战略投资涉及外汇管理相关事项,答根据外汇管理相关规定办理相关的外汇登记和刊出、账户开立和刊出、结售汇和跨境收支等手续。

第十九条 战略投资涉及上市公司登记事项变更的,上市公司答当依法向市场监督管理部分申请办理登记注册手续。

第二十条 战略投资涉及税收事宜的,答当依照法律、走政法规和国家相关规定办理,并批准税务主管部分依法实走的监督检查。

第二十一条 战略投资涉及国家坦然审阅的,答根据外商投资坦然审阅制度的相关规定办理。

第二十二条 外国投资者对上市金融机构进走战略投资的,还答相符国家关于外商投资金融机构的相关规定。

第二十三条 当局机构做事人员必须忠于职守、依法实走职责,不得行使职务便利牟取不适当益处,并对知悉的商业隐秘负有保密责任。

第二十四条 商务主管部分依据《外商投资法》《外商投资新闻报告办法》等相关规定,对外国投资者及上市公司实走外商投资新闻报告责任的情况实走监督检查。对于未按规定报送投资新闻的,依法予以责罚。

第二十五条 中介机构未辛勤尽责,所制作、出具的文件有子虚记载、误导性陈述或者庞大遗漏的,由中国证监会依据《证券法》的相关规定予以责罚。

第二十六条 以下情形不适用本办法,但答听命国家相关规定:

(一)相符格境外机构投资者和人民币相符格境外机构投资者对上市公司投资;

(二)外国投资者经过沪港通、深港通、沪伦通等股票市场营业互联互通机制对上市公司投资;

(三)外国投资者经过所投资的外商投资股份有限公司首次公开发走股票并上市的方式取得A股股份;

(四)相符中国证监会相关规定的外国自然人在二级市场营业上市公司股份或经过股权激励取得上市公司股份。

第二十七条 外国投资者对全国中幼企业股份转让体系挂牌公司实走战略投资,参照本办法办理。

第二十八条 香港稀奇走政区、澳门稀奇走政区、台湾地区的投资者对上市公司实走战略投资,参照本办法办理。

第二十九条 本办法自2020年 月 日首实走。

关于《外国投资者对上市公司战略投资管理办法(修订草案公开征求偏见稿)》的表明

为深入贯彻实走《外商投资法》及其实走条例,以及《国务院关于促进外资添长若干措施的告诉》(国发〔2017〕39号)、《国务院关于积极有效行使外资推动经济高质量发展若干措施的告诉》(国发〔2018〕19号)的相关政策措施,拓宽行使外资渠道,促进吾国证券市场健康发展,吾们会同国资委、税务总局、市场监管总局、证监会、外汇局等5部分对《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》(2005年第28号令,以下简称《战投办法》)进走了详细修订。现表明如下:

一、修订背景

2005年12月,为积极庄重盛开资本市场,有序引导外国投资者对A股上市公司的战略投资,商务部会同相关部分说相符发布了《战投办法》,对引进境外资金和管理经验、改善上市公司治理结构等首到了积极作用。

近年来,随着吾国经济不息迅速发展,改革盛开进一步强化,《战投办法》在实践中也遇到了不少题目,有需要对现走规则进走修订完善。一是投资门槛较高。例如,不准外国自然人进走战略投资;请求外国投资者持股比例不矮于10%;对外国投资者境外实有资产请求高;设定了36个月的持股锁定期。二是投资方式较少。仅规定了定向发走和制定转让两栽方式,对要约收购等方式未作出清晰规定,且不批准外国投资者以境外非上市公司股权行为支付对价。三是管理体制与现走改革不衔接。《外商投资法》作废了外商投资企业竖立及变更的审批或备案,竖立外商投资新闻报告制度,《战投办法》对此未作出衔接性规定。

为解决上述题目,鼓励外资并购投资,吾们不息积极推动修订完善《战投办法》,曾于2018年7月就修订方案公开征求偏见。修订过程中,《外商投资法》及其实走条例于2019年先后发布,吾国外商投资管理制度展现了较大变革。为保障《战投办法》与新法衔接通顺,吾们对修订方案再次做了响答调整。

二、主要修订内容

《战投办法》修订草案共29条,主要修改内容如下:

(一)清晰适用四周。一是清晰战略投资的定义,外国投资者经过制定转让、上市公司定向发走新股、要约收购等法定方式取得并在一准时期内持有上市公司A股股份的走为,属于《战投办法》规定的战略投资,答相符办法规定的投资原则和请求(草案第二条)。其中,外国投资者以“境内外战略投资者”身份参与上市公司锁价发走的,还答相符证监会的相关请求。二是清晰不适用《战投办法》的情形:1.相符格境外机构投资者和人民币相符格境外机构投资者对上市公司投资;2.外国投资者经过沪港通、深港通、沪伦通等股票市场营业互联互通机制对上市公司投资;3.外国投资者经过所投资的外商投资股份有限公司首次公开发走股票并上市的方式取得A股股份;4.相符中国证监会相关规定的外国自然人在二级市场营业上市公司股份或经过股权激励取得上市公司股份(草案第二十六条)。

(二)大幅降矮投资门槛。一是清晰进走战略投资的外国投资者包括外国自然人,批准相符条件的外国自然人实走战略投资(草案第一条)。二是降矮对非控股股东的外国投资者或其全资投资者的资产总额请求,从拥有1亿美元资产或管理5亿美元资产的请求,别离降至5000万美元和3亿美元(草案第四条)。三是将外国投资者的持股锁定期由3年调整为12个月,《证券法》及其相关规定对锁定期有更永远限规定的,从其规定(草案第七条)。四是作废外国投资者经过上市公司定向发走新股方式实走战略投资的持股比例请求;将经过制定转让方式实走战略投资的持股比例请求从10%降矮至5%;清晰以要约收购方式实走战略投资的,预定收购的上市公司股份比例不得矮于已发走股份的5%(草案第十条、第十一条、第十二条)。《证券法》及其相关规定对投资者持股比例或预定持股比例有更高请求的,答已足其请求。

(三)增补投资方式。一是将要约收购方式纳入适用四周,清晰相关办理程序,批准外国投资者以要约收购方式实走战略投资(草案第二条、第十二条)。二是放宽跨境换股条件,以上市公司定向发走新股或要约收购方式实走战略投资的,外国投资者能够其持有或者添发的境外非上市公司股份行为支付形式(草案第五条)。三是落实国发﹝2018﹞ 19号文件精神,清晰外国投资者对全国中幼企业股份转让体系挂牌公司实走战略投资可参照适用(草案第二十七条)。

(四)强化“放管服”改革,创新监管方式。一是与外商投资新闻报告制度相衔接,将外商投资新闻报告行为实走战略投资的程序性请求,清晰商务主管部分的监督检查职责,对于未按规定报送投资新闻的外国投资者及上市公司将依法予以责罚。同时,作废商务主管部分对外国投资者实走战略投资的事前审批和备案(草案第十条、第十一条、第十二条、第十六条、第二十四条)。二是强化自律管理,请求外国投资者、上市公司约请中介机构就战略投资是否相符《战投办法》规定出具专科偏见,对于相符规定的,证券登记结算机构办理相关手续。对于不尽责的中介机构,证监会将根据《证券法》的相关规定予以责罚(草案第六条、第二十五条)。三是发挥新闻公开和社会监督作用,规定外国投资者、上市公司答在权好转折报告书、要约收购报告书、上市公司收购报告书等相关文件中就战略投资是否相符《战投办法》规定进走新闻吐露(草案第十三条)。

此外,草案还与国家国有资产管理、税收、公司登记、外汇管理、逆垄断审阅、国家坦然审阅、境外投资管理和金融机构管理等制度相衔接,清晰外国投资者战略投资答相符相关请求(草案第五条、第八条、第九条、第十八条、第十九条、第二十条、第二十一条、第二十二条)。

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